굿 넷보다 모회사
프로트 주식회사 프로트코포레이션
내부 감사의 리포트 라인
당사는, 기업 행동 헌장, 컴플리언스 규정 및 리스크 관리 규정을 제정해, 리스크 발생의 미연 방지 및 리스크 관리에 임하는 체제를 구축하고 있습니다.
또, 업무 효율 및 수익의 향상과 회사 재산의 보전에 기여하는 것 등을 목적으로 하고, 통치 통괄실(6명)을 설치하고 있습니다.통치 통괄실은, 기 초에 입안한 감사 계획에 근거해, 전국 각 지사·영업소·자회사를 방문해, 주로 사내제규정과 실무의 조합, 장표의 관리·정비 상황을 감사하고 있습니다.감사에 의해 밝혀진 지적 사항에 대해서는, 개선의 지시 및 그 후의 개선 결과의 체크를 실시해, 업무개선에 노력하고 있어 감사역 및 회계감사인과 협력 체제를 유지하면서 감사를 실시하고 있습니다.리포트 라인으로서는, 정기적으로 대표이사 사장, 감사역 및 감사역회 및 내부 통제 위원회에 감사 결과를 보고하고 있습니다.또, 내부 감사에 의해서 밝혀진 지적 사항이 발생했을 경우는, 그 내용, 대책, 경과에 대해 내부 통제 보고로서 이사회에 보고하는 것으로 하고 있습니다.감사역과 해당 통치 통괄실과의 제휴 상황에 대해서는, 적당 의견교환을 실시해, 바로 옆의 상황등을 확인하는 것으로써, 정보의 공유화를 도모하고 있습니다.정기 감사에 가세해 매월 통치 통괄실이 자회사로부터의 내부 통제 사항의 보고를 받아 해당 자회사에 있어서의 내부 통제 사항을 정시 이사회에 보고를？`오라고 내립니다.
게다가 기업 행동 헌장의 준수 상황이나 사내에 있어서의 리스크 관리 체제의 구축·운용이 적절히 행해지고 있는지 아닌지를 감독하는 것을 목적으로 해, 월 1회 정기적으로 대표이사 사장을 위원장으로 하는 내부 통제 위원회를 개최해, 그 자리에 대해 내부 통제 시스템과 관련되는 부단한 재검토를 하고 있습니다.
굿 넷이 문제시하지 않는 경우,
자회사의 컴플리언스 부정 사항으로 보고일까.
グーネットよりも親会社
プロト 株式会社プロトコーポレーション
内部監査のレポートライン
当社は、企業行動憲章、コンプライアンス規程及びリスク管理規程を制定し、リスク発生の未然防止ならびにリスク管理に取り組む体制を構築しております。
また、業務効率及び収益の向上と会社財産の保全に寄与することなどを目的として、ガバナンス統括室（６名）を設置しております。ガバナンス統括室は、期初に立案した監査計画に基づき、全国各支社・営業所・子会社を訪問し、主に社内諸規程と実務の照合、帳票の管理・整備状況を監査しております。監査により明らかになった指摘事項につきましては、改善の指示ならびにその後の改善結果のチェックを行い、業務改善に努めており、監査役及び会計監査人と協力体制を維持しつつ監査を実施しております。レポートラインとしては、定期的に代表取締役社長、監査役及び監査役会ならびに内部統制委員会に監査結果を報告しております。また、内部監査によって明らかになった指摘事項が発生した場合は、その内容、対策、経過について内部統制報告として取締役会に報告することとしております。監査役と当該ガバナンス統括室との連携状況につきましては、適宜意見交換を行い、直近の状況等を確認することにより、情報の共有化を図っております。定期監査に加え、毎月ガバナンス統括室が子会社からの内部統制事項の報告を受け、当該子会社における内部統制事項を定時取締役会に報告をしております。
さらに、企業行動憲章の遵守状況や社内におけるリスク管理体制の構築・運用が適切に行われているか否かを監督することを目的とし、月１回定期的に代表取締役社長を委員長とする内部統制委員会を開催し、その場において内部統制システムに係る不断の見直しが行われております。
グーネットが問題視しない場合、
子会社のコンプライアンス不正事項で報告かな。
ふむふむ